सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने ब्रोकरेज कंपनी IIFL सिक्युरिटीज (पूर्वीचे इंडिया इन्फोलाइन लि.) ला दोन वर्षांसाठी नवीन ग्राहक घेण्यास प्रतिबंध केला आहे. सेबीचा हा आदेश फक्त स्टॉक ब्रोकिंग ऑपरेशनसाठी आहे.
ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर, शिल्लक डेबिट, ग्राहकांच्या खात्यांशी संबंधित नियमांचे पालन न केल्यामुळे ही बंदी घालण्यात आली आहे. एप्रिल, 2011 ते जानेवारी, 2017 या कालावधीसाठी IIFL च्या खात्यांच्या अनेक तपासणीनंतर SEBI ने हा आदेश जारी केला आहे. सेबीने केलेल्या या कारवाईनंतर आयआयएफएल चे शेअर्स 19 टक्क्यांनी घसरले आहेत
SEBI, त्यांच्या तपासात असे आढळून आले की IIFL ने एप्रिल 2011 ते जून 2014 या कालावधीत मालकी व्यापार सौद्यांची पूर्तता करण्यासाठी ग्राहकांच्या न खर्च केलेल्या निधीचा वापर केला. SEBI म्हणते की 1993 च्या परिपत्रकातील तरतुदींचे IIFL ने अनेक प्रकारे उल्लंघन केले आहे. त्यामुळे कंपनीवर कडक कारवाई करण्यात येत आहे.
सेबीने आपल्या आदेशात म्हटले आहे की डेबिट बॅलन्स क्लायंटचे व्यवहार क्रेडिट बॅलन्स क्लायंटसाठी वापरले जात होते. कंपनीने हे काम 809 ट्रेडिंग दिवसांपैकी 795 दिवसांमध्ये केले. सेबीने 1 एप्रिल 2011 ते 30 जून 2014 या कालावधीत खात्यांची तपासणी केली. दरम्यान, ब्रोकरेज कंपनीने मालकीच्या व्यवहारांमध्ये क्रेडिट शिल्लक असलेल्या ग्राहकांच्या निधीचा वापर केला. ब्रोकरेज कंपनीने एप्रिल 2011 ते जून 2014 दरम्यान 42 ट्रेडिंग सत्रांमध्ये हे केले.
सेबीचे पूर्णवेळ सदस्य एस.के. मोहंती यांनी आपल्या आदेशात म्हटले आहे की, 'संपूर्ण तपशिलांचा अभ्यास केल्यानंतर, कंपनीने आपल्या ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर करून सेबीच्या 1993 च्या परिपत्रकातील तरतुदींचे उल्लंघन केले आहे.
कंपनीने क्रेडिट शिल्लक असलेल्या ग्राहकांच्या निधीचा वापर स्वतःचे कर्ज फेडण्यासाठी केला. मे 2022 मध्ये, नियामकाने ग्राहकांच्या निधीच्या गैरवापरासाठी IIFL ला 1 कोटी रुपयांचा दंड ठोठावला होता.
Read Goa news in Marathi and Goa local news on Tourism, Business, Politics, Entertainment, Sports and Goa latest news in Marathi on Dainik Gomantak. Get Goa news live updates on the Dainik Gomantak Mobile app for Android and IOS.